證券基礎(chǔ)知識：證券市場參與者之證券市場中介機構(gòu)
證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。
(一)證券公司
證券公司又稱證券商，是指依照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
(二)證券服務(wù)機構(gòu)
證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評級機構(gòu)等。
例1-7(2012年3月·單選題)
證券公司屬于證券市場中的( )。
A.自律性組織
B.發(fā)行人
C.投資人
D.中介機構(gòu)
【參考答案】D
【解析】證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。
四、自律性組織
(一)證券交易所
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
(二)證券業(yè)協(xié)會
中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。
(三)證券登記結(jié)算機構(gòu)
中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
五、證券監(jiān)管機構(gòu)
在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)及其派出機構(gòu)。中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
（責(zé)任編輯：李明）
- 2021專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試工作計劃及有關(guān)事項的通知
- 汕頭市司法局：2020法律職業(yè)資格申請溫馨提示
- 2021中級會計考試日程安排及有關(guān)事項的公告（已發(fā)布）
- 2020全國社會工作師成績查詢?nèi)肟陂_通了
- 2021年3月全國計算機等級考試NCRE報名入口ncre-bm.neea.cn
- 2020四川省二級建造師考試時間已發(fā)布：10月31日、11月1日
- 2020年二級建造師考試時間已公布：10月31日-11月1日
- 2019年度省直考區(qū)一級造價工程師、審計、注冊城鄉(xiāng)規(guī)劃師專業(yè)技術(shù)人員職業(yè) 資格（）證書發(fā)放通知
- 2020全國會計專業(yè)技術(shù)資格考試輔導(dǎo)教材《中級會計實務(wù)》各章主要參考法規(guī)索引
- 全國稅務(wù)師職業(yè)資格考試報名系統(tǒng) ：2020稅務(wù)師職業(yè)資格考試大綱發(fā)布
電子營業(yè)執(zhí)照
