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證券基礎(chǔ)知識(shí):證券市場(chǎng)參與者之證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

  證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

  (一)證券公司

  證券公司又稱證券商,是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

  (二)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),主要包括證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等。

  例1-7(2012年3月·單選題)

  證券公司屬于證券市場(chǎng)中的(  )。

  A.自律性組織

  B.發(fā)行人

  C.投資人

  D.中介機(jī)構(gòu)

  【參考答案】D

  【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

  四、自律性組織

  (一)證券交易所

  證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。

  (二)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式,協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

  (三)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  中國(guó)證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。

  五、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  在我國(guó),證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)及其派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

(責(zé)任編輯:李明)

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